投資人專區(qū)
公司治理
誠信經營
本公司恪遵創(chuàng)辦人的經營理念，誠信、守法、雙贏、深耕、精緻。由上而下自董事會、經理人、全體員工均重視誠信經營企業(yè)文化之落實，並設置董事會辦公室負責誠信經營之監(jiān)督與查核，協(xié)助董事會落實各項誠信經營政策。
- 公司治理實務守則
- 誠信經營守則
- 檢舉管道：稽核主管 李佩穎 (電話：05-537-9100 分機 605 / 電子信箱 : [email protected])
履行誠信經營情形
評估項目
運作情形
一、訂定誠信經營政策及方案
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評估項目： （一）公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策，並於規(guī)章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾？運作情形： 本公司已制定誠信經營守則，並於公司網站明示豐泰企業(yè)以誠信守法的精神維持良好之公司治理，堅持營運透明、重視股東權益。 落實經營政策之承諾、政策及作法，請參閱本公司網站【經營理念】及【公司治理】網頁。
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評估項目： （二）公司是否建立不誠信行為風險之評估機制，定期分析及評估營業(yè)範圍內具較高不誠信行為風險之營業(yè)活動，並據以訂定防範不誠信行為方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施？運作情形： 本公司堅守誠信守法為最高原則，並據以訂定管理規(guī)章及行為守則，所有人員執(zhí)行職務應秉持誠信、透明及利益迴避。針對具較高不誠信行為風險之營業(yè)活動，建立有效之會計制度及內部控制制度，並由內部稽核每年依規(guī)定對各項交易循環(huán)及作業(yè)項目進行風險評估與查核，確保風險防範措施之設計及執(zhí)行持續(xù)有效。
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評估項目： （三）公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業(yè)程序、行為指南、違規(guī)之懲戒及申訴制度，且落實執(zhí)行，並定期檢討修正前揭方案？運作情形： 1. 本公司「員工行為準則與紀律」明訂職員應防止利益衝突及避免圖私利之機會，若涉有違反法令規(guī)章或道德行為準則之行為時，立即要求行為人停止相關行為，並為適當之處置。
2. 嚴格要求採購人員遵循反貪瀆之行為規(guī)範，內容請參閱本公司「2023 永續(xù)報告書」第二章之 “2.2 誠信經營”。
二、落實誠信經營
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評估項目： （一）公司是否評估往來對象之誠信記錄，並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款？運作情形： 本公司秉持公平交易與相互尊重的精神與供應商交易。於內部規(guī)章中明定與供應商交易前需評估其信用等級並禁止非誠信行為之發(fā)生，供應商有任何賄賂之送禮行為時，應立即嚴厲拒絕並呈報主管。
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評估項目： （二）公司是否設置隸屬董事會之推動企業(yè)誠信經營專責單位，並定期（至少一年一次）向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監(jiān)督執(zhí)行情形？運作情形： 本公司設置董事會辦公室負責誠信經營之監(jiān)督與查核，並定期查核相關作業(yè)遵循情形，每年至少一次向董事會報告。 2023年度誠信經營政策落實情況已於2024年3月14日向董事會報告，相關執(zhí)行情形如下： 1.本公司董事會於2015年已通過「董事、監(jiān)察人及經理人道德行為準則」，明確規(guī)範董監(jiān)事與經理人對公司經營應負保密之權利與義務。2017年董事會決議通過「誠信經營守則」，持續(xù)落實誠信經營與宣導。 2.本公司資材單位每季提報「資材誠信經營季報」，資材高層主管不定期對往來廠商親自拜訪並進行宣導，截至2023Q4，共拜訪供應商39家次，佔集團總採購金額佔比 40%，董事會辦公室人員也會不定期隨行監(jiān)督與查核，以落實各項誠信經營政策。並與供應商簽訂長期買賣合約書，合約書第七條「誠信廉潔承諾」條文，截至2023Q4 為止，共計 255家供應商 (佔總採購金額約 23.7%)認同本公司誠信廉潔承諾，並簽訂合約。 3.本公司訂有「員工行為準則與紀律」，明訂全體職工如有涉及違反法令規(guī)章或道德行為準則得向董事會稽核主管、直屬主管或其他適當人員呈報， 且應立即要求行為人停止相關行為，並為適當之處置。 4.新進職工於報到後，進行2天職前講習，涵蓋誠信經營守則相關規(guī)定以及職工應負保密之權利與義務。研發(fā)相關單位主要職工，須簽訂「保密暨競業(yè)禁止合約」，以維護公司應受保護的正當營業(yè)利益。 5.本公司網站於投資人專區(qū)之公司治理設有誠信經營篇，宣導公司有具體檢舉制度與申訴建言管道，積極防範不誠信行為，本公司已訂定「申訴與建言制度」，並每月發(fā)出申訴與建言月報，追蹤申訴與建言案及當年度案件處理狀態(tài)。
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評估項目： （三）公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，並落實執(zhí)行？運作情形： 本公司董事會議事規(guī)則明訂董事對董事會所列議案有利害關係者，不得參加討論，並不得代理其他董事行使其表決權；內部工作規(guī)則中亦明訂「員工行為準則與紀律」規(guī)範員工行為。
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評估項目： （四）公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度，並由內部稽核單位依不誠信 行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形，或委託會計師執(zhí)行查核？運作情形： 為確保誠信經營之落實，本公司全面推行作業(yè)電腦化，建立有效之會計制度及內部控制制度；財務報告均經簽證會計師查核或核閱，確保財務報表之公允性。內部稽核人員則依年度稽核計劃定期對各部門進行稽查，落實監(jiān)督機制並控管各項風險管理。
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評估項目： （五）公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？運作情形： 本公司每月定期於新人訓練及每季在職教育訓練融入誠信經營教育，包含品德操守、公司規(guī)定及相關法律之遵循等，2023年全集團有關誠信經營之教育訓練時數共90,315小時。2024年於11/25向經理人及全體員工進行「誠信經營守則」年度宣導，於執(zhí)行職務應秉持誠信、透明及利益迴避，禁止各種不誠信行為、接受或提供任何不合理款待或其他不正當利益。
三、公司檢舉制度之運作情形
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評估項目： （一）公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利 檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？運作情形： 對於所有的申訴與建言，管理階層皆按照程序處理，請參閱本公司「2023 永續(xù)報告書」第二章之 “2.2 誠信經營"。
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評估項目： （二）公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業(yè)程 序、調查完成後應採取之後續(xù)措施及相關保密機制？運作情形： 對於所有的申訴，管理階層皆按照程序處理。有明確對象者，均會提出正式回應，將結果知會當事人及相關部門，並遵守個資保密及嚴禁對同仁從事報復行為。
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評估項目： （三）公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？運作情形： 同上述。
四、加強資訊揭露
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評估項目： 公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效？運作情形： 本公司已於網站、年報及永續(xù)報告書等揭露相關政策。
五、
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評估項目： 公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」定有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所定守則之差異情形。運作情形： 本公司已制定誠信經營守則，以誠信守法的精神維持良好之公司治理，堅持營運透明，履行對員工、股東及客戶之承諾與責任；董事會秉持專業(yè)獨立原則，確立公司長期經營策略，在管理團隊的決策過程中給予適度指導，評估風險及指定稽查會計師，並同時監(jiān)督各項永續(xù)發(fā)展工作之執(zhí)行。
六、
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評估項目： 他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形）運作情形： 本公司已訂定「員工行為準則與紀律」及訂定「董事、監(jiān)察人及經理人道德行為準則」，相關誠信經營執(zhí)行情形請參閱本公司「2023 永續(xù)報告書」。
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七、落實禁止內線交易具體情形運作情形： 1.本公司已於內部重大資訊處理作業(yè)程序明訂公司董事及內部人禁止利用未公開資訊買賣本公司股票，且不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易本公司股票。
2.已於內部作業(yè)程序建立通知機制，於年度財務報告公告前 30 日或季度財務報告前 15 日之前一週通知董事及內部人禁止買賣公司股票之封閉期間，2024 年每季財務報告均依此作業(yè)程序辦理完成。